FTXの新CEOジョン・レイ氏が米下院の証言で暗号資産取引所の衰退について詳細を語る

2022年12月13日午後12時15分（太平洋標準時）

米下院金融サービス委員会は火曜朝、仮想通貨取引所FTXの元CEOサム・バンクマン・フリード氏がバハマで逮捕されてからわずか数時間後、 FTXの破綻に焦点を当てた公聴会を開いた。

バンクマン・フリード氏は当初、公聴会で証言する予定だったが、米国証券取引委員会、商品先物取引委員会、および司法省ニューヨーク南部地区からの告発を受けてバハマ当局に拘束されたため、証言は中止された。

バンクマン・フリード被告が罪状認否のためバハマの裁判所に出廷したと報じられているが、FTXのCEOに就任して4年になるジョン・J・レイ3世氏が公聴会の唯一の証人として出席した。

4時間に及ぶ公聴会では幅広い議論が交わされ、多くの疑問が未解決のまま残されましたが、レイ氏の証言には特に注目すべき点がいくつかありました。以下に、重要なポイントをまとめました。全編をライブで視聴できなかった方もいらっしゃるかと思いますので、メモを参考にしてください。

• 不正使用された資金の規模を示す正確な数字はまだないが、「70億ドルを超える」という。
• FTXには760万のアカウントがあり、そのうち米国に拠点を置くアカウントは270万あったが、どれだけのアカウントが資金を失ったかは不明だ。
• 10億ドル以上の暗号資産が回収され、確保されました。FTXの新しいリーダーシップグループは、銀行口座に「現金」も確保しました。しかし、すべての資産を確保するには数週間、場合によっては数ヶ月かかるだろうと彼は付け加えました。
• レイ氏は、顧客の資金がFTXアカウントではなくアラメダ・リサーチに直接入金されたことを確認した。
• FTXグループの事業は姉妹会社であるアラメダから分離されておらず、一つの会社として運営されていました。その結果、両社の事業内容とその運営責任者の間には、事実上区別がありませんでした。
• バンクマン＝フリード氏がアラメダから10億ドルの融資を受けた件について、レイ氏は次のように述べた。「バンクマン＝フリード氏に提供された融資は1件ではなく、複数件ありました。…融資の目的に関する記述は一切ありません。あるケースでは、同氏は融資の発行者と受取人の両方として署名していました。現時点では、これらの資金の目的や使途に関する情報は一切ありません。これは現在、調査中です。」
• アラメダにおけるFTXの資金の使用は、偶発的でも偶発的でもありませんでした。「アラメダの運営は、顧客資金の使途に大きく依存していました。これが今回の主な内訳です​​。米国人以外の人々のための取引所であるFTX.comからの資金は、アラメダで投資やその他の支出に使用されていました」とレイ氏は述べました。
• レイ氏によると、アラメダは事実上FTX.comの顧客であり、バンクマン・フリード氏はアラメダの90％を所有していたという。
• FTXには実質的なリスク管理システムがあったかと問われたレイ氏は、「内部統制は事実上存在せず、分離も全く行われていなかった」と答えた。その後の公聴会でレイ氏は、バンクマン＝フリード氏以外にFTXを監督する取締役会は存在しなかったことを明らかにした。かつて時価総額320億ドルだったFTXには、会計部門も人事部門も存在しなかった。しかし、法務部門とコンプライアンス担当の役職を持つ従業員はいたものの、彼らが所属する部署は存在しなかった。
• FTXとエンロンを比較するよう求められたレイ氏は、「（エンロンの行為は）高度な知識を持つ人物による、取引をバランスシートに載せないようにするための、高度に組織化された金融策略でした。（FTXは）全く高度なものではなく、単なる横領です」と述べた。
• 「この会社の設立方法から見て、文字通りペーパーレスな破産と言えるでしょう。特に仮想通貨の世界では、資産の追跡・追跡が非常に困難です。これほど文書化が不十分なのは前例がありません。」
• FTXは、請求書や経費の管理にQuickBooksやSlackといった消費者向けソフトウェアプラットフォームを使用していたが、レイ氏は数十億ドル規模の企業としては珍しいことだと述べた。
• アラメダとそのベンチャーサイロには監査は行われていなかった。しかし、FTX USとFTX.comには監査があったとレイ氏は述べた。監査はプラガー・メティスとアルマニーノによって実施された。「これらの監査の誠実性や質については言及できません」とレイ氏は述べた。「この組織の書類は一枚も信用できません」
• バンクマン＝フリード氏は現在FTXに何ら関与しておらず、今後も関与する予定はない。レイ氏は、同氏とは会話をしていないと述べた。
• 捜査官らが知らないFTX関連の暗号ウォレットが存在する可能性はあるが、捜査官らは今後数週間のうちに、把握している暗号資産の動きを追跡することで、より多くのことを知ることになるはずだ。

この公聴会は長いプロセスの始まりです。

「新年も議論が続くことは承知しています」と、ノースカロライナ州選出の共和党下院議員、パトリック・マクヘンリー氏はイベントの最後に述べた。「今回の公聴会のタイトルはパート1でした。パート2は来年になります。」

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